1. Objetivo
Establecer los controles internos para prevenir el uso de la plataforma con fines de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo, y para verificar la identidad de cada cliente.
2. Identificación del cliente (KYC)
Antes de habilitar retiros se exige: nombre completo, país de residencia, tipo y número de documento, imagen del documento oficial y comprobación de vida (selfie).
La documentación se revisa manualmente y puede ser rechazada por ilegibilidad, caducidad o inconsistencia de datos. El cliente puede volver a enviarla.
3. Diligencia reforzada
Se aplica revisión reforzada a operaciones inusuales por importe o frecuencia, a clientes en jurisdicciones de alto riesgo y a personas con responsabilidad pública.
4. Origen de fondos
La plataforma puede requerir justificación documental del origen de los fondos depositados y suspender operaciones hasta su recepción.
5. Monitorización y bloqueo
Los depósitos, retiros y patrones de operativa se monitorizan de forma continua. Las cuentas con indicios de actividad ilícita pueden bloquearse de forma preventiva.
6. Retiros a nombre de terceros
Los retiros solo se procesan a instrumentos o direcciones de titularidad del propio cliente. No se admiten pagos a terceros.
7. Conservación de registros
La documentación de identificación y el histórico de operaciones se conservan durante el plazo legalmente exigible, con un mínimo de cinco años desde el fin de la relación.
8. Contacto de cumplimiento
Consultas y comunicaciones: cumplimiento@protrademarkets.com.